银监两个加强两个遏制回头看自查报告
银监两个加强两个遏制回头看自查报告(1)
根据《河南省银监局关办公室关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作的通知》的规定，按照省分行《关于印发〈关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查的实施方案》的文件要求，为督促各级行加强内部管控，遏制违规经营和违法犯罪，有效防范金融风险，促进健康稳健发展，农发行开封市分行认真开展了 “两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”的自查工作。
该行为了更好的开展此项工作，积极与当地银监部门、省分行牵头处室进行沟通，制定《开封市分行关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查的实施方案》，成立以行长为组长、主管行长为副组长，各部室高级主管为成员的自查领导小组，努力精准把握各项政策，全面落实检查方案要求，统筹规划，合理分工，严肃责任，切实认真的做好辖内各行自查和市行现场检查准备。重点检查了自查及监管检查发现问题的整改情况、对问题责任人的问责情况;针对部分机构、业务和环节的操作风险检查，排查违规经营和违法犯罪高发的贷款业务、存款业务、票据业务、同业业务、理财业务等领域，是否存在新发生的违法违规行为。
针对自查和抽查新发现问题，提出了明确的整改要求，责令对相关问题制定详细可行的整改计划，并对自查检查发现的违规经营和违法隐患问题，依法依规进行严肃责任追究和处理处罚，切实做到发现一起、查处一起。
通过对此次自查中发现的问题进行逐项梳理、整改，该行充分认识到了在经营管理中存在的问题和不足，将以此次自查为契机，在下一步工作中，进一步强化办贷全流程管理、组织人员加强相关制度规定办法的学习，不断提升相关人员素质，提升内控水平，严格落实相关文件精神要求，做到依法合规经营。
银监两个加强两个遏制回头看自查报告(2)
总行稽核科：
根据山西银监局《关于开展银行业金融机构加强内部管控遏制违规经营和违法犯罪专项检查工作的通知》及《山西省农村信用社“两加强、两遏制”专项检查实施方案》的要求，我行对票据业务2012年-2014年已发生违规操作事项整改如下：
一、基本情况
1、2012年我行办理票据业务212238万元。直贴7户241笔，金额为29382万元，其中：丰镇市丰宇铁合金有限责任公司票据贴现122笔，金额为20664万元，大同南郊区正和洗煤厂票据贴现2笔，金额为600万元，国药集团威奇达药业有限公司49笔，金额为4468万元，阿拉宾度(大同)生物制药有限公司48笔，金额1730万元，大同市云中水泥有限责任公司19笔，金额1830万元，广灵县聚源银业有限公司1笔，金额90万元。转贴现2户共492笔，余额为182856万元，其中：工商银行票据转贴现457笔，金额为172893万元，招商银行股份有限公司票据转贴现35笔，金额为9963万元。
2、2013年我行办理票据业务 405993万元。直贴7户161笔，金额为26379万元，其中：丰镇市丰宇铁合金有限
责任公司票据贴现92笔，金额为20788万元，大同南郊区正和洗煤厂票据贴现1笔，金额为200万元，国药集团威奇达药业有限公司20笔，金额为2825万元，阿拉宾度(大同)生物制药有限公司1笔，金额200万元，大同市益达环保节能科技有限责任公司21笔，金额271万元，灵丘县宏达铅锌锰业有限公司24笔，金额1970万元，大同市金益达商贸有限公司2笔，金额125万元。转贴现5户共784笔，金额为379614万元，其中：工商银行票据转贴现509笔，金额为225524万元，招商银行股份有限公司票据转贴现118笔，金额为57028万元，晋商银行股份有限公司转贴现63笔，金额26301万元，中信银行太原分行转贴现48笔，金额41604万元，民生银行太原分行转贴现46笔，金额29157万元。
二、票据业务违规经营事项描素：
1、2012年大同银监分局在违规经营事项描素中贴现业务资料不全，涉及金额500万元
2、2013年大同银监分局在违规经营事项描素中未将贴现纳入对客户的统一授信进行管理，没有总量控制涉及金额133952万元。
三、整改情况
对“两加强、两遏制”专项检查统计表中发生的问题我资金营运中心已经整改。
1、2012年1月10日大同南郊区正和洗煤场办理贴现1笔，到期日2012年6月28日，金额500万元。缺少该企业办理贴现业务人员的身份证明材料。身份证复印件已于当时补齐。
2、2014年我行逐步建全完善北都农商行资金业务授权授信管理办法，在此办法中明确了统一授信的单位名称，业务种类及授信额度。
大同北都农村商业银行股份有限公司
2015年2月10日
银监两个加强两个遏制回头看自查报告(3)
XXXXXXXXX：
根据《XXXXX银行贯彻落实银监会关于加强内部管控遏
制违规经营和违法犯罪检查工作方案》(XXXXX“2015”1号)(简称‚‘一加强、两遏制’工作方案‛)和有关文件要求及《关于XXX同志在部署推进‚一加强、两遏制‛专项检查和内控评价工作视频会议上的讲话》，XXXXX支行立即组织自查，不走过场，不留死角，对查出的问题立即整改，对内控工作起到明显的督促作用。
一、加强组织学习
XXXXX支行案件防控领导小组重点学习了《一加强、两遏制工作方案》和XXXXX在《部署推进‚一加强、两遏制‛专项检查和内控评价工作》视频会议上的讲话，提高了对内控工作的认识，明确了业务发展与内控工作的`关系，并制定了XXXXX支行内部控制相关工作机制和案件防控工作措施。
二、加强组织领导
支行主管行长亲自靠上抓，内控评价领导小组对照上级行‚一加强两遏制‛检查方案逐条逐项进行自查，不走过场，不留死角，对查出的问题立即整改，对存在的隐患引起高度重视，防微杜渐，堵塞漏洞，不留隐患。
三、落实专项监督检查
我行用半个月的时间对所有2010年至2014年形成档案的凭证资料进行认真仔细的自查，对业务流程进行重新梳理，对于不合理的人为习惯性操作限期整改，争取2015年新年有新的开端、新的起色。
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