内控岗位职责

时间：2025-01-01 15:45:32 职场百态我要投稿

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内控岗位职责

　　在生活中，需要使用岗位职责的场合越来越多，制定岗位职责有利于提高工作效率和工作质量。我敢肯定，大部分人都对制定岗位职责很是头疼的，以下是小编为大家整理的内控岗位职责，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。

内控岗位职责

内控岗位职责1

　　任职资格：

　　1、25-45周岁，专科及以上学历，具备初级会计师及以上级别资格证书；

　　2、具有上市企业内控管理工作经验，参与企业IPO财务管理工作者优先；

　　3、熟悉上市企业财务管理相关政策、法规；

　　4、具有良好的职业操守，强烈的'责任心，独立的工作能力及团队合作精神。

　　岗位职责：

　　1、根据会计制度，编制会计凭证，及时将每月会计凭证整理归档，做好会计记录管理；

　　2、编制各类财务报表，做到数据准确；

　　3、统计会计数据，为财务会计分析与运营分析提供支持；

　　4、记录、核算公司的固定资产，编制物资及设备台帐；

　　5、负责公司应收应付款的审核、整理、统计与跟踪落实；

　　6、完成领导安排的其他工作；

　　7、完成公司各点内控检查工作。

　　岗位要求：

　　1、财务、会计专业大专或以上学历，持有初级以上会计职称优先考虑；

　　2、一年以上财务工作经验，熟练使用办公软件和财务软件；

　　3、性格沉稳、善于沟通、具备很强的责任感。

内控岗位职责2

　　职责描述:

　　1.根据公司的工作目标拟定公司、各经营性管理公司及各权属子公司的审计计划,开展各类经营审计工作及专项审计工作;

　　2.主持推动审计部管理流程和规章制度的建设,组织制定、完善、执行审计工作手册和各项业务标准,促进审计流程系统化、规范化;

　　3.审批具体项目的审计方案,主导实施重大审计项目;

　　4.对审计结果、审计报告进行审核,并负责向上级领导汇报;

　　5.审阅财务报告及工作底稿,按规定记录,审计过程清晰、结论全面客观;

　　6.监督审计建议的.执行,组织实施后续审计工作;

　　7.指导下属员工所使用的审计程序和审计方法,组织审计人员了解国家财务准则要求;

　　8.组织审计部人员参与外部审计对接工作;

　　9.主持内部控制体系的修订优化工作,组织各相关部门开展内控制度执行情况的定期和不定期检查;

　　10.组织编制公司核心管理和业务流程,并不断优化调整;

　　11.组织建设公司各级管理制度,并不断修订、更新以健全完善;

　　12.组织对接外部专业咨询服务机构,统筹协调制度体系建设、制度流程优化等体系认证、管理咨询等项目,指导推进集团及所属企业的现代化和规范化管理;

　　13.指导监督下属人员的工作完成情况,组织参与本部门人员的招聘、培训、绩效考核等工作;

　　14.完成上级领导交办的其它工作。

　　任职资格:

　　1.财务、审计、会计等相关专业本科及以上学历;

　　2.5年及以上大型集团企业财务、审计内控管理工作经验;

　　3.熟练掌握企业会计准则,熟悉有关税务、证券和金融等法律法规;

　　4.熟谙财务会计、审计、税务等业务流程;

　　5.了解国内外财务、审计理论与实务的动态及趋势;

　　6.熟谙公司经营活动和内部控制管理体系;

　　7.熟悉国家财税法律规范、国家财务核算业务,和财会项目分析处理经验;

　　8.良好的口头及书面表达能力;

　　9.能熟练操作计算机和各类办公软件;

　　10.具有注册会计师、国际注册内部审计师(CIA)资格优先;

　　11.具有良好的判断与决策能力、良好的人际沟通能力、较好的影响力。

内控岗位职责3

　　岗位职责：

　　1、参与公司层面如规章制度建设、内控开展等事务性工作，确保公司各项工作的合法、合规、有效与可执行；

　　2、参与公司重大经营决策法律论证与重大合同合约文件的起草，参与企业的投资、融资、租赁、并购、上市等涉及企业权益的重要经济活动与重大经营决策的`制定，并提供法律意见撰写法律文书；

　　3、向公司管理层提供法律方面的合理化建议，规避公司内部运营方面的法律风险；

　　4、编制和修改公司标准化及规范化合同样本；

　　5、负责对公司业务法律事务提供法律支持，审核相关部门提交的合同、协议等文件的法律合规，并提出建议；

　　6、负责合同的起草、审核、修改、履行、归档全部流程的跟进；

　　7、参与处理公司各类纠纷、仲裁、诉讼等案件；8、公司内部法律知识普及法律合规方面工作的咨询；

　　9、负责与外部顾问律师事务所及相关机构的沟通与对接。

　　任职资格：

　　1、法律专业本科以上学历，通过国家司法考试；

　　2、3年以上律所或公司法务工作经验；

　　3、精通《公司法》、《合同法》、《证券法》等法律法规，专业功底扎实；

　　4、擅长法律文书文档的撰写，具有起草、修改各类法律文书经验；

　　5、有较强的法律逻辑思维能力、判断与决策能力、商务谈判能力、人际沟通及语言表达能力；

　　6、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，思维敏捷，工作踏实，能全面管理公司法律相关工作。

内控岗位职责4

　　1、在分管经理领导下，负责财务内控核算系统的全面核算和管理工作。

　　2、初审各部门日常费用报销单据，初审各部门采购付款申请单（货物入库、发票收取、合同签定、付款条件四个要素）及内控核算的相关凭证。

　　3、具体编制和实施公司费用预算执行统计表，分析预算和实际执行差异，参与预算管理工作，做到事前，事中，事后控制。

　　4、编制应收帐款汇总报表，及时更新开票、回款、发货、投运情况并根据合同进展,核算合同款项收取的罚款及奖励情况并与市场人员进行核对，并对相关合同进行反馈分析5、每月进行管理帐仓库盘点及抽查工作,并出具盘点说明，同时按季度编制存货的库龄情况提交财务经理，按季度进行固定资产和低值易耗品，客户资产的检查监督工作。

　　6、审核并结转ERP中的销售系统，采购系统，库存系统，生产系统，应收系统，应付系统：销售发票单据的生成，并结转成销售凭证，4月1日前签定合同的发货冲减原股东权益，之后的确认为销售收入。

　　7、根据研发项目管理，审核研发部提供的项目工时表，费用等，运用人力资源成本会计核算，并予以编制相关凭证，对相关项目和人员作出利润分析。

　　8、根据精益成本核算方法，将费用成本化，审核市场部提供的市场营销环节表，编制相关凭证，并提供市场作业相关分析，提供决策。

　　9、编制内部管理报表。

　　10、协助部门领导完成相关项目预算管理和绩效管理工作，并进行市场费用预算和其他费用预算的控制执行。

　　11、结合ERP,CRM,RDM等工具，结合银行工具，实施公司全面项目费用管控。

　　12、审核采购价格情况，及时编制采购部门采购价格分析情况表。

　　13、按月统计并完善公司各部门绩效考核表，项目毛利表，各部门费用使用情况及分析表，人员费用分析表等信息数据。

　　14、负责公司财务分析基础数据收集，并依据模板作出分析，及时发送到相关责任人，督促各部门拿出相关财务措施。

　　15、审核公司各计划进度实施情况，核算企业相关的沉没成本和机会成本，并依据绩效实施考核。

　　16、对各部门依据内控系统，财务实施稽核审计，督促、各项制度的实施和执行。

　　17、对成本核算进行经常性检查，核实各种物资的'真实消耗、库存情况，采购价格，消耗量异常变动情况，建立定期报告制度，对固定资产建立台账制度根据公司财务要求，负责制定和完善各部门有关财务工作制度，财务工作计划和实施办法，并予以认真落实。

　　18、负责保管内部核算系统相关的财务资料，负责ERP和管理会计的结算工作。

　　19、完成公司领导交办的其他工作任务。

内控岗位职责5

　　内控财务分析专员工作内容:

　　1)协助建立公司的预算管理体系,建立相应配套的`执行、控制机制,监督和控制预算责任部门的日常支出和预算执行情况并进行分析汇总;

　　2)建立财务模型,深度分析企业盈利能力,成本结构,并对经营目标进行预测和管理,为管理层提供决策支持和改善建议;

　　3)编制并审核城市公司财务管理报表,撰写经营分析报告;

　　2、任职要求:

　　1)本科及以上学历,财务类相关专业;

　　2)2年以上相关工作经验,具备预算管理、成本核算、经营分析相关知识与技能;

　　3)具备较好的数据处理能力;

　　4)学习能力强,能快速熟悉业务,诊断问题并推进优化;

　　5)沟通表达理解能力突出,具备跨部门沟通协调能力和探索创新精神,能够承受工作压力;工作内容:

　　1)协助建立公司的预算管理体系,建立相应配套的执行、控制机制,监督和控制预算责任部门的日常支出和预算执行情况并进行分析汇总;

　　2)建立财务模型,深度分析企业盈利能力,成本结构,并对经营目标进行预测和管理,为管理层提供决策支持和改善建议;

　　3)编制并审核城市公司财务管理报表,撰写经营分析报告;

　　2、任职要求:

　　1)本科及以上学历,财务类相关专业;

　　2)2年以上相关工作经验,具备预算管理、成本核算、经营分析相关知识与技能;

　　3)具备较好的数据处理能力;

　　4)学习能力强,能快速熟悉业务,诊断问题并推进优化;

　　5)沟通表达理解能力突出,具备跨部门沟通协调能力和探索创新精神,能够承受工作压力;

内控岗位职责6

　　1、识别集团经营活动中的潜在重大风险和管控隐患，规避及管理风险，避免损失;

　　2、全球内控内审体系搭建，规范制度、流程及标准，确保相关体系及制度流程等在全球各业务板块内的.实施;

　　3、全球内控内审组织规划及团队建设，关键节点岗位人员匹配到位，专业能力提升

　　4、建立健康、高效的业务控制环境，深入业务，协助业务团队梳理兼顾合规与效率的内部控制流程，并持续跟进、优化;

　　5、推进相关审查/主动检查/案件调查发现的改进工作，与改进责任人积极配合，确保发现中涉及的相关问题得到及时有效的改进

　　6、领导安排的其他工作。

内控岗位职责7

　　岗位职责

　　1、执行公司内控制度，稽核存货业务增减的真实性；

　　2、根据财务部数据与仓库台账稽查存货保管的.安全性和完整性

　　3、重点参与存货的清查盘点工作，分别处理盘盈、盘亏的公司资产；

　　任职资格

　　1、年龄25-45岁，2年以上工作经验；

　　2、中专以上学历，会计相关专业，具备会计从业资格；

　　3、原则性强，有良好的职业道德。

内控岗位职责8

　　1、熟悉业务流程和策略、信息系统逻辑结构等，并能及时识别关键风险控制点、熟悉企业治理要求和行业监管要求(coso、cobit等)能独立评估现有流程设计合理性和执行有效性，并提出切实可行的建议;

　　2、独立完成专项审计项目，包括:制定审计工作计划、监督项目执行、完成审计底稿、向管理层保持沟通确，并提供审计建议书;及合规建议;

　　4、保持与相关业务部门之间良好的.日常沟通，跟进业务和系统风险，并提供风险管理咨询或建议;

　　5、协调配合sox404审计工作;

　　6、推进内部审计工作流程及合规进程。

　　任职要求:

　　1、计算机、数学统计相关专业本科或以上学历，持有it相关行业认证或资质(cissp、cisa、iso27001、cia以及itil等)者优先;

　　2、8年以上it相关工作经验，具备系统研发、数据分析、风险策略管理者优先考虑;

　　3、工作积极主动、学习能力强、沟通汇报能力、团队合作意识、抗压能力优秀;并能适应公司快速多变的业务发展环境，对it风险嗅觉灵敏;及时提出解决方案。

内控岗位职责9

　　1、有全盘工作经验，熟悉开票报税，及时编制月度/季度/年度各类财务报表;

　　2、熟悉公司成本的核算与分析，日常财务管理和成本控制，开展全面预算管理;

　　3、负责编制公司会计凭证，审核、装订及保管各类会计凭证，登记及保管各类帐簿;

　　4、编制公司的`总账和明细账，及时准确地记录公司业务往来;

　　5、严格审核费用报销及往来账款单据，每月对公司各项资产进行登记管理及盘点;

　　6、处理对税务方面的数据及相关月度各项税务申报工作;

　　7、完成上级领导交代其他工作;

内控岗位职责10

　　一、x年工作总结

　　（一）内部控制

　　1、召开年度内控工作会议。安排部署x年内控工作，提出建立内控例会机制，为各个部门提供内部沟通交流平台，发挥内控部门沟通协调作用。

　　2、开展《20-版内控手册》识别、培训。对我厂内控流程及实施证据适用性进行全面梳理确认，对内控流程及相对应的实施证据进行识别、培训，确保内控体系管理完整、准确、有效，形成“内控流程梳理确认表”和“实施证据表单识别表”，共识别适用流程5-个（包括新增流程30个），统一证据表单126个。

　　3、每季度召开内控季度例会。全年共计召开内控例会3次，利用季度例会对每季度内控工作进行总结通报，对各类测试中发现的问题进行分析梳理，根据实际业务需要，邀请专业部门进行专项业务讲解。x年财务科进行了“预提费用”相关流程的讲解，对物资供应站上报的关于物资暂估、无计划等方面的34个问题，经过与财务、钻井等业务部门及基层单位的一一对接核实，在会上做了专门回复，属于暂估的.问题，按要求提供单据，财务上进行暂估处理。对于无计划采购的物资，生产应急审批手续要健全，及时补充控制措施。

　　4、迎检内控测试。x年，共迎接各级内控测试5次，包括外部审计测试1次、季度测试1次、专项测试2次，自我评价测试1次。

　　（二）风险管理

　　1、开展风险损失事件收集工作。全年共计开展3次，共计收集风险损失事件8个。

　　2、开展x年风险管理报各编制工作。

　　3、开展风险管理培训。x年下发了新的风险管理考核标准，二级单位同样按标准执行，要求把风险管理考核标准纳入单位领导班子的业绩考核中，同时明确考核事项与量化打分标准，特别是风险损失事件上报及风险管理报告的编写，如实如期完成，不得漏报、瞒报风险损失事件，在内控例会上，进行了考核标准的专项宣贯，并开展了风险管理实务的培训，讲解了风险识别评估的方法，风险控制措施的制定与风险管理报告的编制等内容，全面加强风险管理工作。

　　二、x年工作思路

　　1、持续加强内控与风险管理培训。开展x年《内控手册》识别、培训，要求业务科室流程识别、宣贯到岗位，并全面梳理流程表单，规范表单填制，促进内控基础管理水平的提升。

　　2、持续强化内控例会制度。坚持问题导向，及时分析总结各类测试中发现的问题，从对结果的关注向对过程的管控延展，从增加补充控制措施、取得齐全的实施证据等方面，提示有关部门，从意识、沟通及衔接等方面，改进目前存在的问题。x年将扩大各业务部门参与程度，选取业务链条长，参与部门多的业务流程，请业务主管部门进行操作讲解，更进一步发挥牵头部门的作用。

　　3、持续靠实风险管理工作。各部门和单位围绕厂生产经营目标开展重大及重要风险评估。按照实用性、可操作性原则，确定风险控制目标、措施和责任，形成风险管理报告。规范风险监督检查计划的编制，特别是时间要求，要与实际相符，并按时上报到管理部门，检查频率是每日开展的，按季度上报，保证风险管理工作真执行，有监督。

　　4、持续加强风险事件管理。落实风险管理考核标准，逐条对应一一落实。如实上报风险事件，开展事件分析，根据分析结果，形成风险事件分析报告，实施风险预警和控制，进一步加强厂风险防控能力。

内控岗位职责11

　　职责描述:

　　1、制定合规内控政策、制度,推动合规内控体系建设;制定内部合规手册并推广使用,负责相关部门合规培训、检查、考核及问责;

　　2、组织推动开展公司内控自评估测试、操作风险项目工作;

　　3、按照年度合规检查计划,按时间节点完成合规检查任务负责监督各项检查发现问题的整改落实

　　4、收集、筛选可能预示存在合规问题的数据、指标及交易;

　　5、其他合规内控管理工作。

　　任职要求:

　　1、熟知普惠、银行、消费金融合规管理(含合规检查与测试、合规咨询与审核等)的运作方式与基本要求;

　　2、了解普惠、银行、消费金融主要业务相关法律法规与监管要求;

　　3、较强的逻辑思维能力、语言文字表达能力,有上进心,同时具备较好的'执行力和沟通团队协作能力;

　　4、大学本科及以上学历,金融或法律专业毕业,有2-3年同业机构合规部门、风险管理部门或法务部门工作经验优先;

　　5.逻辑分析能力强,原则性强,有良好的内控合规意识;

内控岗位职责12

　　职责描述:

　　1.组织管理全面预算分解及调整,跟踪落实情况,实施预算控制;

　　2.负责预算执行情况,编制并报送预算执行情况报告,分析预算执行偏差原因,并提出相应推动措施和建议;

　　3.财务内控完善计划及进度跟踪,对异常现象及时反馈;

　　4.根据公司经营目标制定经营计划及公司财务运行状况分析;负责对公司运营费用、资本运行状况进行财务分析;

　　5.负责建立完整的预算数据库,提供财务、业务条线的'各种维度的基础数据及分析报告;

　　6.参予SAP流程优化及报表开发工作;

　　7.与成本中心会计一起维护年度费用计划、总帐计划;

　　8.定期提出经营管理建议;

　　9.领导交办的其他临时工作。

　　任职要求:

　　1.财务管理、审计、会计等相关专业统招本科以上学历;

　　2.8年以上相关工作经验,有大型制造企业财务内控经验者优先;

　　3.优秀的跨部门协调能力,擅长与人沟通,抗压能力强;

　　4.工作态度认真严谨,具有很强的逻辑分析与文字叙述能力;

　　5.精通PPT简报制作与口头报告;

　　6.熟悉国家相关法律法规,熟悉公司内部财务管理及流程管理,熟悉SAP。

内控岗位职责13

　　①主办会计：主要工作职责包括审核助理会计账务处理、涉及资金流项目账务处理、报税、报表编制、政府相关统计、档案管理(重点是凭证、报表和账簿)等。

　　②分析专员：主要工作职责包括报表合并、相关数据统计和财务分析等。

　　③审计人员：主要职责包括账务、报表、合同、档案、资产、存货的审计，以及主要领导人事变动离任审计等。

　　④管理专员：主要工作职责包括经营预算、绩效考核、制度建设、票据管理、档案管理、资产管理尤其是对不良存货进行管理，以及日常事务管理包括配合人力资源部招聘等工作。

　　⑤仓管主管：主要工作职责包括准确收发物资、物资堆放管理、开具入库单出库单、每天登记仓库账、定期(一旬为适)与会计内部对账等。

　　⑥出纳员：主要工作职责包括资金进出管理、每天逐笔登记账簿或输入软件、每天来往银行或向银行咨询银行账上资金情况、每天或定期将单据给会计账务处理、编制银行余额调节表等。

　　⑦材料会计：主要工作职责包括外购物资账务处理、审核(或初审)物资价格、采购合同管理、应付账款对账、与采购人员内部对账和与仓库内部对账等。

　　⑧销售会计：主要工作职责包括销售产品和其他物质账务处理、审核销售价格、销售合同管理、应收账款外部对账、与台账会计内部对账和与仓库内部对账等。

　　⑨成本会计：主要工作职责包括实际成本核算、成本预算管理、成本分析、工资核算、工价审核和管理、与成本会计内部对账等。

　　⑩税务会计：负责每月报税、税票购买和管理、每月销项税收和进项税收的控制、分析和筹划，收集税务和财政政策法规，并对企业内部税筹进行分析和调控等。

　　⑾生产统计：主要工作职责包括成本消耗统计和分析、与成本会计内部对账等。

　　⑿台账会计(销售内勤)：主要工作职责包括开具提货单和发货单、审核销售价格、开具销售发票、跟踪发货到达情况、跟踪验收回单与管理、每天登记台账、定期(一星期为适)与销售会计内部对账、每月与客户对账确认等

内控岗位职责14

　　1、内控领导责任岗位

　　内控领导责任岗位包括各属地负责人、各部门负责人、财务负责人和各委员会负责人。

　　①各属地负责人是内控第一领导责任人

　　各属地负责人(包括集团首席执行官、各分公司或子公司总经理、各经营部或办事处经理)是属地管理的一把手，各属地各项业务管理都离不开他的支持和重视。内控涉及的工作是跨部门的工作，跨部门的工作必须由属地负责人或属地负责人审定的流程来协调处理。在现实的日常工作中，跨部门扯皮的工作很多，如果属地负责人没有内控责任岗位意识，那么当内控出现问题时，属地负责人就追究不了哪部门哪岗位的责任(哪环节出现问题)，这必将难于对症下药地根除。所以，当问题出现后，属地负责人必须很清晰地知道哪环节出现问题，并及时对症下药地妥善解决(包括追究责任人)，以免伤害无辜人员的工作感情和积极性。

　　②各委员会负责人是内控第二领导责任人

　　之所以叫“内控”是因为涉及到跨部门工作，涉及到部门利益和个人利益，所以，企业一般的做法就是成立各种相关的业务委员会或项目小组(以下简称：委员会)，以打破部门壁垒，快速推动管理。这是内控重要环节，各部门应当支持各委员会开展工作。委员会负责人未必要是属地负责人或哪部门负责人，但与业务必须息息相关。

　　③各部门负责人是内控第三领导责任人

　　各项目流程的环节操作人员由于人事管理归属问题，在实际工作中往往会遇到所属部门负责人的干涉，或因某部门负责人在该流程中所扮演的角色只是一个职员职责而碍于面子从而没有积极配合等，使得该项目流程不能顺利执行。所以，各部门负责人应当关注和承担本部门在各项目流程中扮演角色的责任。

　　④财务负责人是保障内控信息正确的领导责任人

　　内控信息，诸如：费用控制、成本消耗、存货结构、应收账款管理、各项奖惩等最终会通过会计的账务反馈出来。所以，为避免因核算、统计口径或形式不同而产生数据上的差异或差错，从而影响各项管理决策，凡涉及内控信息的核算或统计的设计、方法、审核或审批都应该由财务负责人具体负责。

　　2、内控信息反馈岗位

　　内控信息反馈岗位职责应当清晰明了，不要多个岗位做重复的工作，要避免“打杂工”的岗位出现，以免浪费资源和影响各岗位人员之间和谐工作。现实工作中，由于企业内部管理不规范，造成“打杂工”的.人员很多，表面上气氛很好，人人热爱企业，而实质上这已严重的违反了“不相容职务相互分离控制”内控原则。

　　内控信息反馈岗位的工作分工仅仅是相对独立的，实质是一个完整的信息核算体系，各岗位的核算信息之间具有勾稽关系的数据必须相吻合。主办会计要具有全面核算的综合素质，确保核算数据真实准确。

　　内控信息反馈岗位的工作分工和岗位设置息息相关，要依实际工作量而定，比如说，有的企业将资金会计分为银行会计和现金会计，将台账会计设置两人等。一般地讲，材料和销售的核算工作应当都有专人负责，因为这涉及到对账问题，对账工作量往往比较大和繁琐，同时也有利于对号入座，树立良好的外部形象。