2015期货从业资格《法律法规》考试模拟题
多项选择题
1.客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。
A.书面
B.电话
C.互联网
D.国务院期货监督管理机构规定的其他方式
2.全面结算会员期货公司应当平等对待( )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
A.本公司客户
B.非结算会员期货公司
C.非结算会员期货公司客户
D.特别结算会员期货公司
3.从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.诚实信用
4.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括( )。
A.提高保证金
B.调整涨跌停板幅度
C.终止交易
D.限制会员或者客户的最大持仓量
5.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是( )。
A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更住所或者营业场所
D.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
6.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是( )。
A.甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况
B.乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免
C.丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知
D.丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历
7.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括( )。
A.依据客户的要求支付可用资金
B.为客户交存保证金
C.支付手续费、税款
D.提取期货公司活动经费
8.下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是( )。
A.标准仓单
B.国债
C.公司债券
D.股票
9.下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是( )。
A.联手买卖
B.恶意串通
C.编造有关期货交易的虚假信息
D.传播有关期货交易的虚假信息
10.期货业协会履行的职责包括( )。
A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分
11.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A.金融期货经纪业务资格申请书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
12.我国制定《期货公司管理办法》的目的包括( )。
A.规范期货公司的经营活动
B.保护客户的合法权益
C.加强对期货公司的监督管理
D.促进期货市场积极稳妥发展
13.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。
A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
14.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权( )。
A.宣告其破产
B.撤销其部分期货业务许可
C.关闭其分支机构
D.撤销其者全部期货业务许可
15.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有( )。
A.行政拘留
B.监视居住
C.通知出境管理机关依法阻止其出境
D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利
16.2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是( )。
A.加强对期货交易所的监督管理
B.明确期货交易所职责
C.维护期货市场秩序
D.促进期货市场积极稳妥发展
17.关于期货交易所下列说法正确的是( )。
A.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动
B.期货交易所，必须标明“期货交易所”字样
C.期货交易所，可以标明“商品交易所”字样
D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称
18.下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是( )。
A.章程规定的营业期限届满
B.会员大会或者股东大会决定解散
C.中国证监会决定关闭
D.工商行政管理部门决定关闭
19.关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是( )。
A.理事会设理事长1人
B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过
C.理事长不得兼任总经理
D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权
20.实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由( )组成。
A.交易结算会员
B.全面结算会员
C.限制结算会员
D.特别结算会员
多项选择题
1.依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括( )。
A.总经理、副总经理
B.财务负责人
C.首席风险官
D.营业部负责人
2.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。
A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B.通过中国证监会认可的资质测试
C.具有从事法律、会计业务2年以上经验
D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
3.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有( )。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明
D.期货从业人员资格证书
4.中国证监会或者其派出机构通过( )方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
A.审核材料
B.考察谈话
C.询问相关人
D.调查从业经历
5.期货公司独立董事应当重点关注和保护( )的利益，发表客观、公正的独立意见。
A.公司
B.客户
C.控股股东
D.中小股东
6.证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A.内部控制制度
B.风险隔离制度
C.合规、审慎经营原则
D.独立经营原则
7.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
8.中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。
A.现场检查
B.非现场检查
C.书面审查
D.谈话
9.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是( )。
A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
D.甲隐瞒了期货交易的风险
10.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是( )。
A.客户投诉的接待处理方式
B.违约责任
C.介绍业务的范围
D.执行期货保证金安全存管制度的措施
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