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两个加强两个遏制会计自查报告

时间:2021-01-03 11:51:50 自查报告 我要投稿

两个加强两个遏制会计自查报告

  会计是具有会计从业资格证的人员所担任的。本文将介绍两个加强两个遏制会计自查报告。

两个加强两个遏制会计自查报告

  两个加强两个遏制会计自查报告(1)

XXXXXXXXX:

  根据《XXXXX银行贯彻落实银监会关于加强内部管控遏

  制违规经营和违法犯罪检查工作方案》(XXXXX“2015”1号)(简称‚‘一加强、两遏制’工作方案‛)和有关文件要求及《关于XXX同志在部署推进‚一加强、两遏制‛专项检查和内控评价工作视频会议上的讲话》,XXXXX支行立即组织自查,不走过场,不留死角,对查出的问题立即整改,对内控工作起到明显的督促作用。

  一、加强组织学习

  XXXXX支行案件防控领导小组重点学习了《一加强、两遏制工作方案》和XXXXX在《部署推进‚一加强、两遏制‛专项检查和内控评价工作》视频会议上的讲话,提高了对内控工作的认识,明确了业务发展与内控工作的关系,并制定了XXXXX支行内部控制相关工作机制和案件防控工作措施。

  二、加强组织领导

  支行主管行长亲自靠上抓,内控评价领导小组对照上级行‚一加强两遏制‛检查方案逐条逐项进行自查,不走过场,不留死角,对查出的问题立即整改,对存在的隐患引起高度重视,防微杜渐,堵塞漏洞,不留隐患。

  三、落实专项监督检查

  我行用半个月的时间对所有2010年至2014年形成档案的凭证资料进行认真仔细的自查,对业务流程进行重新梳理,对于不合理的人为习惯性操作限期整改,争取2015年新年有新的开端、新的起色。

  两个加强两个遏制会计自查报告(2)

  近期,工行威海高开支行按照总省行《关于组织开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”工作的通知》要求,认真开展了“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”工作,加强内部管控,促进规范经营。

  高度重视,精心组织。成立内控行长牵头、风险部及各部门、网点网点负责人和合规经理为成员的专项“回头看”自查小组,要求各相关部门、网点根据职能分工各司其责,密切配合,按照“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作方案,对照各自业务范围,逐条逐项展开自查。

  落实重点领域和重要环节。一是排查贷款业务、存款业务、票据业务、同业业务、理财业务、担保业务等重点领域,加强案件及操作风险高的领域的管理;二是加强账户开立与变更环节、重要空白凭证购买和管理环节、验印环节、大额支付核实环节、银企对账环节等重点环节的检查力度;三是抓好重要岗位人员行为动态管理,按照关键岗位轮岗计划及时进行岗位轮换,及时发现和遏制风险案件隐患。

  加强整改和问责,力求检查实效。对前期“一加强、两遏制”专项检查发现的问题进行逐笔核查,认真分析问题原因、查找管理薄弱环节,落实整改措施,明确整改责任,及时化解或缓释风险;并以此次专项回头看为契机,加强规范化管理,促进支行整体内控管理水平的提高。

  两个加强两个遏制会计自查报告(3)

  10月15日上午,宁波银监局吉明局长赴中信银行宁波分行开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查督导工作。

  期间,中信银行宁波分行夏年炉行长汇报了近几年的经营管理、业务发展、队伍建设及下一步工作情况,并对行业纪律、绩效评价机制、银政关系提出了建议;副行长陈舟波汇报了“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”工作开展情况,并就重点工作开展情况作了汇报与交流。

  听取汇报后,吉明局长对中信银行宁波分行的经营稳健性、管理系统性表示了肯定,就金融生态整治八项重点工作进行了简要布置,并对后续经营提出三方面要求:一是注重内生性的增长。要建立自身稳定的.客户群,找到差异化经营路线;要有适合现有环境的产品创新机制,找到新的核心增长点。二是加强操作性风险的防范。要仔细排摸在市场下行时,由于操作性风险带来的信用风险,明确操作风险与信用风险的不可分割性。三是提高消保意识。要重视消费者权益保护工作,此项工作实际反映银行的综合水平,是银行行规行纪的后评价。

  宁波银监局办公室、监管二处相关负责人等参加督导工作。

 

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