2016年反洗钱知识竞赛试题

时间:2017-11-20 培训充电 我要投稿

  1.金融机构应在机构和人员上保障反洗钱义务的有效履行,反洗钱法律法规中规定的措施包括:( )

  A.应当指定专人负责反洗钱工作B.配备必要的管理人员和技术人员

  C.确定负责反洗钱工作的高层管理人员D.应当建立专门的反洗钱部门

  2.对于未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的金融机构,中国人民银行可以:( )

  A.处二十万元以上五十万元以下罚款

  B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款

  C.情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

  D.情节严重的,建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证

  3.客户身份资料不包括:( )

  A.客户身份信息B.客户身份资料

  C.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料D.客户账户记录

  4.《金融机构反洗钱规定》的立法指导思想是防止金融机构被违法犯罪分子利用从事洗钱活动,保障金融机构资金的安全,维护金融安全。

  A.√ B×

  5.根据《金融机构反洗钱规定》,金融机构对客户的账户资料和交易记录,应保存的期限为5年,但国家有关其他法律法规有不同的规定除外。

  A.√ B×

  5.金融机构及其工作人员不得以任何途径,将大额交易数据或可疑报告资料通知客户或其他无关人员。

  A.√ B×

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