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证券从业资格考试试题

时间:2018-05-28 12:08:37 考试试题 我要投稿

关于证券从业资格考试试题

  在学习和工作的日常里,我们最不陌生的就是试题了,试题是考核某种技能水平的标准。你知道什么样的试题才是规范的吗?下面是小编整理的关于证券从业资格考试试题,仅供参考,希望能够帮助到大家。

关于证券从业资格考试试题

关于证券从业资格考试试题1

  单项选择题

  1、 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.6

  2、 从理论上说,价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。( )

  3、 下列关于无记名股票特点的叙述,不正确的是( )。

  A.无记名股票转让相对简便

  B.无记名股票安全性较差

  C.股东权利归属股票的持有人

  D.认购时可以一次或分次缴纳出资

  4、 创业板上市公司的董事长、经理、( )应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

  A.相关披露事项的负责人

  B.董事会秘书

  C.财务负责人

  D.独立董事

  5、深证成分股指数由深圳证券交易所编制,对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察,按一定标准选出30家有代表性的上市公司作为成分股。( )

  6、 为了维护国家股的权益,国家股权不可以转让。( )

  多项选择题

  7、 国债按资金用途可以分为( )等。

  A.赤字国债

  B.建设国债

  C.永久国债

  D.特种国债

  8、 关于人民币债券交易叙述正确的是( )。

  A.交易方式包括现券买卖与回购交易两部分,现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的`政策性金融债券

  B.债券托管结算和资金清算分别通过中央登记公司和中国人民银行支付系统进行

  C.实行见券付款、见款付券和券款对付三种清算方式

  D.清算速度为T+1或T+2

  9、 深圳证券交易所的综合指数类包括( )。

  A.深证综合指数

  B.深证新指数

  C.中小企业板指数

  D.深证成分股指数

  10、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为( )。

  A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

  B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

  C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

  D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

关于证券从业资格考试试题2

  单项选择题

  1、深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指( )。

  A、运行独立

  B、监察独立

  C、代码独立

  D、指数独立

  2、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。

  A、成分股票

  B、基础指数

  C、受托人

  D、投资人

  3、 债券远期交易共有8个期限品种,期限最短为2天,最长为365天,其中( )品种最为活跃。

  A、7天

  B、15天

  C、30天

  D、60天

  4、 通常人们把无形市场称为“场内市场”。( )

  5、投资基金是专门为中小投资者设计的间接投资工具。( )

  6、 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相联,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的( )。

  A、跨期性

  B、期限性

  C、联动性

  D、不确定性或高风险性

  7、非上市证券不允许在证券交易所内交易,但可以在其他证券交易市场交易。( )

  多项选择题

  8、证券投资的政策性风险源于( )。

  A、经济周期的波动

  B、新法规的出台

  C、市场供求的变化

  D、政策的改变

  9、 证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。

  A、独立

  B、健全

  C、制衡

  D、合理

  10、 我国证券公司短期融资券( )。

  A、不属于金融债券

  B、在银行问债券市场发行

  C、由证券公司依法发行

  D、约定在一定期限内还本付息

关于证券从业资格考试试题3

  单项选择题

  1、 若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称为( )。

  A.多头套期保值

  B.空头套期保值

  C.牛市套期保值

  D.熊市套期保值

  2、证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以在《证券法》规定的限额外临时调整注册资本最低限额()。

  A.正确

  B.错误

  3、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司,为了筹集所需资金,在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发给股东,称之为( )。

  A.现金股息

  B.股票股息

  C.负债股息

  D.建业股息

  4、 债券发行人在确定债券期限时,要考虑多种因素的影响,其中不包括( )。

  A.资金使用方向

  B.市场利率变化

  C.债券发行的数量

  D.债券的变现能力

  5、 财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债,期限为30年,年利率为7.2%,所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于( )。

  A.特别国债

  B.财政债券

  C.长期建设国债

  D.国家重点建设债券

  6、 金融互换交易的主要用途是改变交易者( )的风险结构,从而规避相应的风险。

  A.资产

  B.负债

  C.资产和负债

  D.资产或负债

  7、 一般情况下,优先股票的股息率是( )的,其持有者的股东权利受到一定限制。

  A.不确定

  B.固定

  C.随公司盈利变化而变化

  D.浮动

  8、 资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于500万元。( )

  多项选择题

  9、我国《证券法》规定,公开发行是指( )以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

  A.向不特定对象发行证券

  B.向固定对象发行证券

  C.向累计超过二百人的特定对象发行证券

  D.向累计超过一百人的特定对象发行证券

  10、当上市公司出现( )情况时,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。

  A.公司的股票交易发生异常波动

  B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约

  C.上市公司依据上市协议提出停牌申请

  D.未按规定履行信息披露义务

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